El secretario de Estado de Mississippi, Michael Watson, anunció el miércoles el lanzamiento de una orden de cese y desistimiento contra BlackRock, destinada a detener supuestas “acciones fraudulentas” del gigante inversor y a imponer una sanción administrativa multimillonaria por las políticas de inversión ESG de la empresa.
La orden, presentada por la División de Valores de la Oficina del Secretario de Estado, afirma que BlackRock hace “declaraciones falsas y engañosas”, particularmente relacionadas con “impulsar factores ambientales, sociales y de gobernanza (“ESG”) en las empresas de cartera. Un comunicado de la oficina del Secretario agregó que BlackRock se ha “afirmado como líder en la industria de inversión” en estas prácticas ESG.
La orden especifica dos categorías principales de declaraciones supuestamente engañosas por parte de BlackRock, incluidas aquellas relacionadas con fondos que el administrador de inversiones comercializa como fondos no ESG, así como aquellos comercializados como fondos ESG.
Para los fondos no ESG, la orden dice que se hace creer a los inversores que los fondos se gestionan sin tener en cuenta los criterios ESG, aunque afirma que esto no es cierto, citando la participación de BlackRock en grupos como la iniciativa Net Zero Asset Managers (NZAM). y Acción Climática 100+ (CA100+), que según la orden incluye compromisos de los participantes para utilizar todos los activos bajo gestión para lograr objetivos relacionados con el clima y dirigir actividades de participación.
BlackRock trasladó recientemente su participación en Climate Action 100+ a su unidad internacional, citando una nueva estrategia de CA100+ que requeriría que los signatarios se comprometan a utilizar los activos de los clientes para lograr reducciones de emisiones en las empresas de su cartera. En una carta a CA100+ publicada en el sitio web del administrador de activos, BlackRock dijo que “el dinero que administra BlackRock no es nuestro, pertenece a nuestros clientes, y BlackRock se compromete a brindar a los clientes de todo el mundo opciones para respaldar sus inversiones únicas y variadas. objetivos”. El sitio web de BlackRock también incluye una ‘declaración neta cero para 2030’, que afirma que “nuestro papel es ayudarlos a navegar los riesgos y oportunidades de inversión, no diseñar un resultado de descarbonización específico en la economía real”.
Con respecto a los fondos ESG, la orden decía que BlackRock hizo “declaraciones engañosas”, incluidas “afirmaciones de que ESG beneficia las perspectivas financieras a largo plazo de las empresas e impulsa los resultados financieros para los clientes”, que alega no son ciertas “porque la consideración de Los factores ESG no proporcionan una indicación de mejores rendimientos financieros o perfiles de riesgo actuales o futuros”, según el documento.
En un comunicado anunciando la orden, Watson dijo:
“Las empresas de inversión no impulsarán su agenda política entre los habitantes de Mississippi, especialmente a través de medios fraudulentos y engañosos. Todos los ciudadanos deberían tener la oportunidad de tomar decisiones informadas y educadas al invertir el dinero que tanto les costó ganar. De lo contrario, nuestra oficina responsabilizará a estos malos actores”.
BlackRock, como la mayor empresa de gestión de inversiones a nivel mundial y una voz líder en la comunidad inversora en temas de inversión relacionados con el clima y la transición energética, se ha encontrado en el centro de un ruidoso movimiento anti-ESG por parte de políticos republicanos en los EE. UU., que han acusó a la empresa de seguir una agenda social, o de “boicotear” y trabajar para perjudicar a las empresas de energía.
En un caso similar en diciembre, el Fiscal General de Tennessee inició una demanda contra la empresa, alegando que BlackRock tergiversó la medida en que utiliza consideraciones ESG en sus estrategias de inversión, incluidas aquellas que no tienen un enfoque de sostenibilidad declarado, que también citó la estrategia de BlackRock. participación en NZAM y Climate Action 100+. Más recientemente, la Junta de Educación del Estado de Texas anunció a principios de este mes que retiraría $8.5 mil millones en fondos de BlackRock, con una declaración del presidente de la Junta citando el “liderazgo dominante y persistente de BlackRock en el movimiento ESG”.
En un comunicado tras la orden, un portavoz de BlackRock dijo:
“Muchos formuladores de políticas y funcionarios gubernamentales tienen ideas sobre cómo deberíamos invertir los activos de nuestros clientes. Siempre estamos obligados a invertir de acuerdo con las elecciones de nuestros clientes, sus mejores intereses financieros y la ley aplicable. Nuestro único objetivo es maximizar los rendimientos ajustados al riesgo de los fondos en los que nuestros clientes eligen invertir. “Operamos en una de las industrias más reguladas del país y estamos comprometidos a cumplir la ley en todos los aspectos”.
